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上交所今年已開出18張紀律處分決定

2015-08-20 14:38:15  來源:中國經濟網

處分的內容包括通報批評、公開譴責和限制證券賬戶交易,因違規買賣股票受罰的占比最大

《證券日報》記者通過梳理上交所發布的公告,發現今年以來上交所已經開出了18張紀律處分決定,處分的內容包括通報批評、公開譴責和限制證券賬戶交易等。

與此同時,《證券日報》記者查閱相關處分決定,發現其受罰的原因也是各不相同。以通報批評為例,違規買賣股票是一個重要原因,而且是受罰中占比最多的。如撫順特鋼第一大股東東北特殊鋼集團于今年4月27日至5月7日,通過上交所交易系統賣出無限售條件流通股31863200股,占撫順特鋼已發行股份的6.13%。東北特鋼集團在減持撫順特鋼股份達到其已發行股份的5%時,未按相關規定停止賣出行為并對外披露。

上交所認定,東北特鋼集團的上述股票交易行為違反了相關規定,違規交易股票數量較大。

因為類似原因被予以通報批評的還有柳化股份控股股東柳化集團。另外,柳化股份與關聯方在2014年3月12日至12月31日期間,未遵守證監會有關規定,在無交易背景情況下,發生大量非經營性資金往來。上交所決定對柳州化工股份有限公司、公司董事長覃永強、總經理袁志剛、財務總監黃吉忠、董事會秘書龍立萍、公司直接控股股東柳州化學工業集團有限公司、間接控股股東廣西柳州化工控股有限公司予以通報批評。

浪莎股份財務負責人周宗琴則是因為在測算公司業績時未能勤勉盡責。她在測算2014年度業績時,因會計核算差錯導致預計凈利潤數發生較大偏差,并誤以為未觸及業績預告披露標準,對公司的違規行為負有主要責任,違反了《股票上市規則》的規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

山水文化是因為公司重大資產重組預案及相關披露文件對交易的具體方案披露不完整,在標的資產交割、對價支付、收購資金來源、標的公司控制權歸屬、未來經營狀況等方面的披露存在重大遺漏,風險提示不充分,違反了相關規定。

至于受到公開譴責的公司,都有多項違規行為存在。如多倫股份,經查明,公司和公司實際控制人在履行信息披露義務方面存在違規事實包括公司實際控制人信息披露不及時、公司不配合向實際控制人核實情況并督促其履行信息披露義務。大連控股則存在三方面違規事項:一是與關聯方共同投資和為關聯方提供擔保,未履行信息披露義務和內部審議程序;二是重大訴訟信息披露不及時;三是違規使用募集資金。

受到限制證券賬戶交易的只有一家,為津勸業股東天津中商聯控股有限公司。證券日報 記者 朱寶琛 (中新網江西新聞轉載)

  
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